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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（ ）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
A不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利
B有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息
C保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送
D建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
正确答案： D 答案解析：应建立业务风险识别、评估和控制的完整体系属于内部控制制度机制建设的基本要求。
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2
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规
管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。
Ⅰ.组织制定规章制度，并监督其实施
Ⅱ.审议批准年度合规报告
Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人决定其薪酬待遇
Ⅴ.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
Ⅵ.建立与合规负责人的直接沟通机制
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
正确答案： B
答案解析：组织制定规章制度，并监督其实施属于经营管理主要负责人的合规管理职
责；对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规管理职责。
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申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（ ）。
Ⅰ.已取得证券从业资格
Ⅱ.被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用
Ⅲ.最近1年未受过刑事处罚
Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： D
答案解析：申请从事一般证券业务应当具备的条件，申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。
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按照《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，执业证书的申请程序中，证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后（ ）审核完毕。
A5日内
B15日内
C30日内
D45日内
正确答案： C
答案解析：本题考查从业人员申请执业证书程序的具体规定，执业证书的申请程序中，证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。
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按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（ ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。
A2年
B3年
C4年
D5年
正确答案： B
答案解析：题考查证券从业人员监督管理的相关规定，按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。
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6
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（ ）。
A王某是下属单位负责人
B王某直接向监事会负责
C王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
D王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见
正确答案： D
答案解析：
合规负责人是高级管理人员；直接向董事会负责；合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审计意见。
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7
证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（ ）。
A对同一类评级对象评级
B对同一类评级对象跟踪评级
C采用一致的评级标准和工作程序
D不能调整评级标准
正确答案： D
答案解析：评级标准可以进行调整的，有调整的，需充分披露。
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证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（ ）的罚款。
A1万元以上3万元以下
B1万元以上5万元以下
C3万元以上5万元以下
D3万元以上10万元以下
正确答案： A
答案解析：按照《证券法》规定，证券评级机构未披露信息，或者未对其所依据的文
件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以1万元以上3万元以下的罚款。
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证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（ ）个小时。
A10个小时
B20个小时
C30个小时
D40个小时
正确答案： B
答案解析：证券公司应对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于20个小时。
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按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（ ）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。
A内部董事人数占董事人数的1/6
B证券公司有连任6年以上的独立董事
C总经理和财务总监由同一人担任
D董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任
正确答案： D
答案解析：证券公司有以下情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4；(1)董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任；(2)内部董事人数占董事人数的1/5以上；(3)中国证监会认定的其他情形。
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证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（ ）。
A对同一类评级对象评级
B对同一类评级对象跟踪评级
C采用一致的评级标准和工作程序
D不能调整评级标准
正确答案： D
答案解析：
评级标准有调整的，应当充分披露。
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以下关于A证券公司的总经理王某的说法中正确的是（ ）。
A王某没有利用职权收取贿赂或者其他不法收入，也没有侵占公司的财产
B王某同时在一家上市制造企业兼职
C王某向股东大会负责
D王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
正确答案： A
答案解析：证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职；证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》公司章程的规定行使职权，并向董事会负责；证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任。
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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列（ ）情形外，证券公司应当进行专项检查。
A证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的
B证券公司董监高、合规负责人或合规部门认为有必要的
C证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的
D下属单位工作人员要求的
正确答案： D
答案解析：在发生下列情形时，证券公司应当进行专项检查：证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的；证券公司董监高、合规负责人或合规部门认为有必要的；
证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的；监管部门或自律组织要求的；其他有必要进行专项检查的情形。
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证券公司管理敏感信息的基本原则是（ ），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
A责任自负原则
B需知原则
C分散投资原则
D理智投资原则
正确答案： B
答案解析：证券公司应当按照【需知原则】管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
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以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法中错误的是（ ）。
A第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者
B普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料
C经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由
D经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者
正确答案： A
答案解析：第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。
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洗钱风险评估指标体系包括客户特性、（ ）、业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。
A社会经济活动
B信用
C时间
D地域
正确答案： D
答案解析：洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。
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按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（ ）。
Ⅰ.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线
Ⅱ.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线
Ⅲ.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅰ
CⅡ、Ⅰ、Ⅲ
DⅢ、Ⅰ、Ⅱ
正确答案： C
答案解析：记忆点：第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是重要一线岗位、部门之间和岗位之间、各项业务和各岗位等全方面。
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按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（ ）不属于证券公司治理的基本要求。
A建立健全组织架构、明确职责划分
B不得侵犯客户的合法权益
C有效管理内幕信息和未公开信息
D建立完备的内部控制体系
正确答案： C
答案解析：选项C为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。
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按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（ ）主要业务的规则和风险控制措施。
Ⅰ.证券经纪业务
Ⅱ.证券自营业务
Ⅲ.证券资产管理业务
Ⅳ.证券公司内部审计业务
Ⅴ.融资融券业务
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： B
答案解析：《证券公司管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券业务等主要业务的规则和风险控制措施。
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按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（ ）。
A证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
B证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
D证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独
立承担责任和风险
正确答案： B
答案解析：选项B，证券公司的控股股东不得超越职权，不得超越股东（大）会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。
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按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。
A证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。
C证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
D证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定
正确答案： D
答案解析：本题考查证券公司和股东之间关系的特别规定。不得开展业务竞争；关联交易不得损害公司利益。
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按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生（ ）。
Ⅰ.证券公司持有股东的股权
Ⅱ.股东违规占用证券公司资产
Ⅲ.证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益
Ⅳ.证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定
Ⅴ.证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅴ
DⅢ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： C
答案解析：证券公司的股东应当依法维护证券公司的独立性；不得开展业务竞争；证券公司不得持有股东的股权；证券公司不得向股东输送不当利益；股东不得违规占用公司资产。
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按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。
A证券公司所在地所属中国证券业协会
B证券公司所在地所属中国证监会派出机构
C证券公司注册地所属中国证券业协会
D证券公司注册地所属中国证监会派出机构
正确答案： D
答案解析：证券公司董监高在任职前应当取得经证券公司注册地所属中国证监会派出
机构核准的任职资格。
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按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（ ）。
A该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高
B该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定
C董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告
D该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除
正确答案： A
答案解析：证券公司对其已经聘任、选任的无任职资格的董监高，有关聘任、选任的决议、决定无效；证券公司董监高不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告；证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除。
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按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（ ）应当要求董事会纠正，（ ）应当拒绝执行。
A监事会；股东会
B监事会；经理层
C股东会；经理层
D股东会；监事会
正确答案： B
答案解析：证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，监事会应当要求董事会纠正，经理层应当拒绝执行。
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证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中
两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。
Ⅰ.薪酬与提名委员会
Ⅱ.审计委员会
Ⅲ.独立董事制度
Ⅳ.风险控制委员会
Ⅴ.董事会秘书
AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： D
答案解析：无论经营何种业务的证券公司，都应当设立董事会秘书。
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董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（ ）负责，并按照章程的规定向（ ）提交工作报告。
A董事会；监事会
B董事会；股东会
C股东会；股东会答案
D董事会；董事会
正确答案： D
答案解析：专门委员会应当向董事会负责，并按照章程的规定向董事会提交工作报告。
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以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法错误的是（ ）。
A薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任
B应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选
C对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见
D对董事、高级管理人员进行考核并提出建议
正确答案： A
答案解析：薪酬与提名委员会的负责人应当由【独立董事】担任。
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以下关于审计委员会的说法中错误的是（ ）。
A审计委员会的负责人应当由独立董事担任
B审计委员会中独立堇事的人数不得少于1/2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上
C审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公 司承担
D可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为
正确答案： B
答案解析：审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有1名独立董事从
事会计工作5年以上。
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证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（ ）进行审议并提出意见。
Ⅰ.合规管理和风险管理的总体目标、基本政策
Ⅱ.合规管理和风险管理的机构设置及其职责
Ⅲ.需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案
Ⅳ.需董事会审议的合规报告
Ⅴ.需董事会审议的风险评估报告
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： A
答案解析：本题考查董事会专门委员会的有关要求。
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某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法中正确的是（ ）
A监事会必须设立主席和副主席
B监事会主席和副主席是监事会的召集人
C监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助
D对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案
正确答案： C
答案解析：监事会应当设主席，可以设副主席；监事会主席是监事会的召集人；对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开股东（大）会，并向股东（大）会提出专项议案。
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以下（ ）属于某证券公司的高级管理人员。
Ⅰ.合规负责人李某
Ⅱ.副总经理王某
Ⅲ.独立董事孙某
Ⅳ.财务负责人周某
Ⅴ.董事会秘书陈某
Ⅵ.执行委员会成员钱某
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
正确答案： D
答案解析：高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券机构行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高级管理人员。
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以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是（ ）。
A王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权
B王某同时在一家上市制造企业任合规主任
C王某向董事会负责
D王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
正确答案： C
答案解析：证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职；证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责；证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任。
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以下（ ）是证券公司与客户关系的基本原则。
Ⅰ.保守客户秘密
Ⅱ.履行法定信息披露义务
Ⅲ.完善客户沟通、投诉处理机制
Ⅳ.不得挪用、侵占客户资金
Ⅴ.不得开展业务竞争
Ⅵ.履行公司财务报告披露义务
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
正确答案： C
答案解析：不得开展业务竞争是证券公司与股东之间关系的特别规定。
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某证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（ ）不是必要披露项目。
A薪酬管理的基本制度及决策程序
B年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况
C薪酬延期支付和非现金薪酬情况
D对董事、高级管理人员的考核建议
正确答案： D
答案解析：对董事、高级管理人员的考核建议是薪酬与提名委员会的主要职责之一。
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证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（ ）目标提供合理保证。
Ⅰ.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
Ⅱ.防范经营风险和道德风险
Ⅲ.保障客户及证券公司资金的安全、完整
Ⅳ.提高证券公司经营效率和效果
Ⅴ.保证证券公司利润最大化
Ⅵ.保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
正确答案： C
答案解析：本题考查证券公司有效内部控制的定义。
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甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下甲证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（ ）。
A甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员
B为了提高效率，甲证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作
C该证券公司以合理的成本实现内部控制目标
D前台业务运作与后台管理支持适当分离
正确答案： B
答案解析：选项B，证券公司内部控制应当贯彻执行独立原则，即承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。
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以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（ ）。
A证券公司业务授权应当采用书面形式
B应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题
C应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题
D重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施
正确答案： B
答案解析：本题考查证券公司内部控制制度机制建设的基本要求。资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。
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证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（ ）。
Ⅰ.经纪业务内部控制
Ⅱ.融资融券业务内部控制
Ⅲ.投资银行类业务内部控制
Ⅳ.受托投资管理业务内部控制
Ⅴ.证券承销与保荐业务内部控制
Ⅵ.证券投资顾问业务内部控制
AⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
DⅡ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
正确答案： C
答案解析：证券公司各类业务内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行类业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、证券投资顾问业务内部控制。
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证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。
Ⅰ.法人集中清算制度
Ⅱ.客户交易结算资金集中管理制度
Ⅲ.高级管理人员分工制度
Ⅳ.交易数据安全备份制度
Ⅴ.交易清算差错的处理程序和审批制度
Ⅵ.重大交易差错的报告制度
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
正确答案： D
答案解析：高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内部控制。
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以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ）。
A建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
B自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离
C自营业务和投资管理业务可以一起操作
D重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录
正确答案： C
答案解析：防止自营业务与受托投资管理业务混合操作。
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以下属于证券公司投资银行类业务的是（ ）。
Ⅰ.承销与保荐
Ⅱ.上市公司并购重组财务顾问
Ⅲ.公司债券受托管理
Ⅳ.受托投资管理
Ⅴ.非上市公司推荐
Ⅵ.资产证券化
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
正确答案： D
答案解析：受托投资管理业务不属于投资银行类业务。
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按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（ ）。
A不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励
B不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩
C对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年
D在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价
正确答案： C
答案解析：本题考查证券公司投资银行类业务的内部控制的有关规定。对投资银 行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上【不得少于3年】。
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按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（ ）。
A受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作
B证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性
C为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款
D证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
正确答案： C
答案解析：本题考查证券公司受托投资管理业务的内部控制的有关规定。受托投资管理合同中不得有承诺收益条款。
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按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法中错误的是（ ）。
A应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度
B对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控
C确保不存在执业人员兼职和挂靠，对执业人员发生变动的应及时办理变更手续
D不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制
正确答案： D
答案解析：本题考查证券公司研究咨询业务的内部控制的有关规定。证券公司应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制。
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按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中正确的是（ ）。
A禁止以任何方式承诺或保证投资收益
B与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
C证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取
D业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年
正确答案： A
答案解析：与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取费用收取安排；证券投资顾问服务费应当以公司账户收取；业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
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证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（ ）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。
A中国证券业协会
B中国证监会
C中国证监会派出机构
D中国证券登记结算有限责任公司
正确答案： B
答案解析：在可行性研究的基础上，应当及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。
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证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（ ）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（ ）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
A股东会；高级管理人员
B董事会；业务部门和分支机构的负责人
C股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
D董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
正确答案： D
答案解析：董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
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证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。
下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（ ）。
A董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告
B监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷
C证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议
D负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门
正确答案： C
答案解析：本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。
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证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场
检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（ ）。
A证券公司注册地中国证监会派出机构
B证券公司注册地证券业协会
C证券公司所在地中国证监会派出机构
D证券公司所在地证券业协会
正确答案： A
答案解析：监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报证券公司【注册地中国证监会派出机构】。
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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）。
A合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责
B证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定
C证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见
D合规检查包括例行检查与突击检查
正确答案： C
答案解析：本题考查证券公司合规负责人职责的有关规定。其他相关高级管理人员等人员对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责；证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定；按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。
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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（ ）。
A王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改
B对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告
C对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告
D王某督促该证券公司进行专项检查
正确答案： C
答案解析：合规负责人应当同时督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告；公司未及时报告的，合规负责人应当直接向中国证监会相关派出机构报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告。
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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（ ）。
A合规部门对王某负责
B合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人
正确答案： D
答案解析：本题考查证券公司合规部门的有关规定。合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。
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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（ ）。
A证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历
B合规管理人员不得兼任其他任何职务
C证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员
D证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
正确答案： B
答案解析：本题考查证券公司业务部门、分支机构合规管理人员配备的有关规定。合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。
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按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。
A合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核
B证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
C证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定
D证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行
正确答案： D
答案解析：本题考查证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则的有关规定。
证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，不得采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式，影响合规部门及其合规管理人员的独立性。
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按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（ ）。
A合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核
B中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核
C其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平
D中国证监会和自律组织的外部支持
正确答案： B
答案解析：中国证监会相关派出机构可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果。
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按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（ ）。
A当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高
B证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构
C证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计
D未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职
正确答案： B
答案解析：
证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其【离任】之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构。故B选项错误。
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《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则
作出了具体的规定，以下规定中错误的是（ ）。
A内部董事人数不得超过董事人数的1/2
B证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
C证券公司董事会每年至少召开一次会议
D董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过
正确答案： C
答案解析：证券公司董事会每年至少召开两次会议。
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证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（ ）等行政监管措施。
Ⅰ.出具警示函
Ⅱ.责令参加培训
Ⅲ.责令定期报告
Ⅳ.监管谈话
Ⅴ.认定为不适当人选
Ⅵ.拘留
AⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
DⅠ、Ⅱ、Ⅴ、Ⅵ
正确答案： A
答案解析：证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。
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《证券法》规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（ ）。
A公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响
B公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C公司的蓝事、1/3以上监事或者经理发生变动
D持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
正确答案： D
答案解析：持有公司【5%】以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化属于内幕信息。
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按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是（ ）。
A该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化
B该证券公司董事会通过了一项重要投资行为
C该证券公司接受了一项30万元的政府补助
D该证券公司分配股利或者增资的计划
正确答案： C
答案解析：该证券公司接受了一项30万元的政府补助，不会对该证券公司的市场价格产生重大影响，并且属于已经公开的信息，所以选项C不属于内幕信息。
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按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是（ ）。
Ⅰ.公司股权结构的重大变化
Ⅱ.公司债务担保的重大变化
Ⅲ.公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
Ⅳ.公司实际控制人的董事发生变动
Ⅴ.公司的董监高的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
Ⅵ.上市公司收购的有关方案
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
正确答案： D
答案解析：公司实际控制人的董事发生变动，不会对该证券公司的市场价格产生重大影响，并且属于已经公开的信息，所以选项C不属于内幕信息。
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证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是（ ）。
A建立内幕信息知情人管理制度
B与公司工作人员签署保密文件
C对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测
D证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密
正确答案： D
答案解析：证券公司聘用外部服务商的，应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。
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按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（ ）。
A证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任
B各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
C证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
D监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
正确答案： D
答案解析：本题考查证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责分工。合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。
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按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定中，正确的是（ ）。
A证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意
B跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息
C合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控
D跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙
正确答案： B
答案解析：证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意；合规部门负责记录跨墙情况，向跨墙入员提示跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控；跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者
不再具有重大影响后方可回墙。
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以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（ ）。
A证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
B证券公司不得为客户开立假名账户
C考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户
D客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
正确答案： C
答案解析：证券公司不得为客户开立匿名账户。
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金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（ ）要求的客户
身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（ ）承担未履行客户身份识别义务的责任。
A《反洗钱法》；中国证监会
B《反洗钱法》；金融机构
C《证券法》；中国证监会
D《公司法》；金融机构
正确答案： B
答案解析：本题考查证券公司委托第三方进行客户身份识别的有关规定。
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按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由（ ）单处或并处警告、（ ）罚款。
A中国证券业协会；3万元以下
B中国证券业协会；5万元以下
C中国证监会；3万元以下
D中国证监会；5万元以下
正确答案： C
答案解析：违反从业入员资格管理相关规定的法律责任，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。
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以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法中错误的是（ ）。
A在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料
B证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损
C客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年
D证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的
机构
正确答案： C
答案解析：客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存【5年】。
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70
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）。
A2000万元
B5000万元
C1亿元
D2亿元
正确答案： D
答案解析：本题考查证券公司从事相关证券业务的净资本标准。
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证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准中错误的是（ ）。
A风险覆盖率不得低于100%
B资本杠杆率不得低于10%
C流动性覆盖率不得低于100%
D净稳定资金率不得低于100%
正确答案： B
答案解析：资本杠杆率不得低于8%。
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全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是（ ）。
A要求全员参与风险管理
B对全部风险进行管理
C开展风险管理的全部活动
D对风险节点进行重点管理
正确答案： D
答案解析：全面风险管理包含对风险进行“全程管理”的含义。
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证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得（ ）同意。
A证券公司首席风险官
B子公司董事长
C证券公司董事长
D证券公司总经理
正确答案： A
答案解析：本题考查证券公司将子公司的风险管理纳入统一体系的要求。
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（ ）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
A中国银保监会
B中国证监会
C中国人民银行
D中国证券业协会
正确答案： D
答案解析：中国证券业协会对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
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以下（ ）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。
A投资者利益优先原则
B勤勉尽责原则
C客观性原则
D审慎性原则
正确答案： D
答案解析：证券经营机构执行投资者适当性基本原则包括：(1)投资者利益优先原则；(2)勤勉尽责原则；(3)客观性原则；(4)有效性原则；(5)差异性原则。
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按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（ ）。
Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
Ⅳ.购买证券的个人投资者
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： A
答案解析：按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指：证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理入员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
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在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，资格考试由（ ）统一组织，参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。
A中国证监会
B中国证券业协会
C证券期货经营机构
D中国证券投资基金业协会
正确答案： B
答案解析：本题考查专业人员从事证券业务的资格条件。资格考试由中国证券业协会统一组织。
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按照2015年7月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改
革有关问题的通知》，证券业从业资格考试测试划分为（ ）。
Ⅰ.一般从业资格考试
Ⅱ.专项业务类资格考试
Ⅲ.管理类资格考试
Ⅳ.法律类资格考试
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： A
答案解析：本题考查证券业从业资格考试的类别，其中不包括法律资格类考试。
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目前，证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括（ ）。
Ⅰ.《证券市场基本法律法规》
Ⅱ.《投资银行业务》
Ⅲ.《金融市场基础知识》
Ⅳ.《证券投资顾问业务》
AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ
正确答案： C
答案解析：证券业从业资格考试中入门考试的科目，包括《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
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申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（ ）未受过刑事处罚的条件。
A1年
B2年
C3年
D5年
正确答案： C
答案解析：申请从事一般证券业务应当具备的条件，申请从事一般证券业务的人员，必须最近【3年】未受过刑事处罚。
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按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（ ）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
A5日
B10日
C15日
D30日
正确答案： B
答案解析：证券从业人员监督管理的相关规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
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按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
A5日
B10日
C15日
D30日
正确答案： B
答案解析：证券从业人员监督管理的相关规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
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按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（ ）内向协会报告。
A5日
B10日
C15日
D30日
正确答案： B
答案解析：本题考查证券从业人员监督管理的相关规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在
处分后10日内内向协会报告。
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中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报（ ）核准。
A中国证券业协会
B中国证监会
C财政部
D国务院
正确答案： B
答案解析：本题考查证券从业人员监督管理的相关规定，证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。
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按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由（ ）单处或并处警告、（ ）罚款。
A中国证券业协会；3万元以下
B中国证券业协会；5万元以下
C中国证监会；3万元以下
D中国证监会；5万元以下
正确答案： C
答案解析：违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。
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按照《证券业从业入员资格管理办法》的规定，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；
情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（ ），或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或并处警告、（ ）罚款。
A1个月至9个月；3万元以下
B1个月至9个月；5万元以下
C3个月至12个月；3万元以下
D3个月至12个月；5万元以下
正确答案： C
答案解析：反从业人员资格管理相关规定的法律责任，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或并处警告、3万元以下罚款。
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按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在（ ）不受理其执业证书申请。
A1年内
B2年内
C3年内
D5年内
正确答案： C
答案解析：违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。
88/141
88
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（ ）。
Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动
Ⅱ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益
Ⅲ.保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开
所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： D
答案解析：申请从事一般证券业务应当具备的条件，选项Ⅲ是证券从业人员应当遵守的要求。
89/141
89
中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（ ）。
Ⅰ.处罚处分机构或个人名称
Ⅱ.处罚处分时间
Ⅲ.会员对本单位从业人员做出的处罚处分
Ⅳ.文号
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： D
答案解析：中国证券业协会诚信管理的有关规定，处罚处分信息中不包括会员对本单位从业人员做出的处罚处分。
90/141
90
中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ）。
A1年
B2年
C3年
D6年
正确答案： C
答案解析：中国证券业诚信管理中诚信信息的效力期限，中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为3年。
91/141
91
按照《证券市场禁入规定》，（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
Ⅰ.发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理入员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ.证券公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅲ.证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
Ⅳ.购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： A
答案解析：证券市场禁入措施的实施对象，选项Ⅳ中的主体不是证券公司的股东及高管。
92/141
92
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（ ）行政监管措施。
Ⅰ.自律惩戒措施
Ⅱ.出具警示函的措施
Ⅲ.责令参加培训的措施
Ⅳ.认定为不恰当人选的措施
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： B
答案解析：违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关法律责任，自律惩戒措施属于自律措施，不属于行政监管措施。
93/141
93
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。
Ⅰ.连续或多次违反该规定
Ⅱ.违反该规定后及时报告
Ⅲ.涉及金额较大
Ⅳ.曾为公职人员
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： C
答案解析：违反《证券期货经营机构及其工作入员廉洁从业规定》的从重处理情形，违反规定能及时报告不属于从重处理情形。
94/141
94
以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（ ）。
A与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制
B与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应流痕迹
C非常规业务操作应当事先审批
D涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹
正确答案： B
答案解析：从事证券经纪业务相关人员应符合下列要求：与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制；与客户权益变动直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应留痕迹；涉及限制性客户资产转移、改变客户证券账户和资产账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应事先审批，事后复核，审批和复核均应留痕迹。
95/141
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以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（ ）。
A营销
B客户账户存管
C客户资金存管
D合规资格审查
正确答案： D
答案解析：从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事营销、客户账户和客户资金存管等业务活动。
96/141
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以下最可能进行证券经济业务营销业务的是（ ）。
A取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲
B取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙
C通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
D通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁
正确答案： D
答案解析：根据《关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知》，进行证券经纪业务营销业务的人员应该通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书，参加年检。从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事营销、客户账户和客户资金存管等业务活动。
97/141
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接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指（ ）。
A证券经纪人
B证券公司客户经理
C作市商
D委托代理人
正确答案： A
答案解析：证券经纪人是指接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
98/141
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根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（ ）。
A证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书
B证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动
C证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
D证券经纪人只能是自然人
正确答案： B
答案解析：《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定：证券经纪人是指接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人；证券公司可以通过公司员工或委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动；取得证券经纪人证书以后，证券经纪人方可执业；证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券客户招揽和客户服务等活动。
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证券经纪人可以从事的活动包括（ ）。
Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
Ⅱ.向客户介绍证券投资的基本知识
Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
Ⅳ.向客户介绍开户、交易等业务流程
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅢ、Ⅳ
正确答案： C
答案解析：以上均属于证券经纪人在执业过程中，根据证券公司授权可全部或部分从事的活动。
100/141
100
下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（ ）。
Ⅰ.签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查
Ⅱ.应当遵循公平、效益、诚实信用的原则
Ⅲ.合同内可以不明确代理期间
Ⅳ.合同应该明确双方的权利义务
AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ
CⅢ、Ⅳ
DⅠ、Ⅳ
正确答案： D
答案解析：证券公司与证券经纪人签订委托合同应遵循平等、自愿、诚实信用的原则；合同应载明双方名称、代理权限和代理期间等事项。Ⅱ、Ⅲ不正确。
101/141
101
《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括（ ）。
Ⅰ.委托与接收委托
Ⅱ.签订委托合同
Ⅲ.执业前培训和注册登记
Ⅳ.证券经纪人对证券公司的资格审查
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： A
答案解析：《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定：委托与接受委托、签订委托合同和执业前培训和注册登记，规定签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查，Ⅳ说法正相反。
102/141
102
证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于（ ）。
A20个小时
B30个小时
C60个小时
D90个小时
正确答案： C
答案解析：证券公司应对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于20个小时。
103/141
103
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（ ）个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。
A3
B5
C7
D10
正确答案： B
答案解析：证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。
104/141
104
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过（ ）指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。
A中国人民银行
B中国证监会
C中国证券业协会
D工商管理局
正确答案： B
答案解析：证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经
纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过中国证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。
105/141
105
根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为 （ ）。
Ⅰ.替客户办理账户开立、注销、转移
Ⅱ.与客户约定分享投资收益
Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
Ⅳ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： D
答案解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ属于根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有的行为，Ⅲ向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息属于规定的业务。
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106
证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（ ）的规定。
A《证券经纪人管理暂行规定》
B《证券经纪人执业规范（试行）》
C《关于加强证券经济业务管理的规定》
D《证券公司监督管理条例》
正确答案： B
答案解析：按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。
107/141
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根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括（ ）。
Ⅰ.商业银行
Ⅱ.政策性银行
Ⅲ.证券银行
Ⅳ.专业基金销售机构
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： C
答案解析：根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》，基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。不包括政策性银行，排除Ⅱ。
108/141
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下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（ ）。
A基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书
B商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书
C证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格
D证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书
正确答案： B
答案解析：商业银行【总行及其一级分行】从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书。分支行从事基金销售业务的员工需要参考基金从业资格考试。
109/141
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基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业入员资格管理实施细则》等要求，统一办理（ ）。
Ⅰ.执业注册
Ⅱ.后续培训
Ⅲ.绩效考核
Ⅳ.执业年检
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： D
答案解析：基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求，统一办理执业注册、后续培训和执业年检。
110/141
110
对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，
建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构是（ ）。
A证券业协会
B基金管理公司
C基金销售机构
D相关监管机构
正确答案： C
答案解析：基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构。
111/141
111
中国证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查，对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的，经证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的，报告（ ）。
A中国人民银行
B中国证监会
C证券业协会
D工商管理局
正确答案： B
答案解析：中国证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查，对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的，经中国证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的，报告中国证监会。
112/141
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证券投资咨询人员，主要包括（ ）。
Ⅰ.证券咨询顾问
Ⅱ.证券投资顾问
Ⅲ.证券评估师
Ⅳ.证券分析师
AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ
CⅡ、Ⅳ
DⅠ、Ⅳ
正确答案： C
答案解析：证券投资咨询人员，即从事证券、期货投资咨询业务的投资咨询人员，主要包括证券投资顾问和证券分析师。
113/141
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根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（ ）。
Ⅰ.取得中国证监会的业务许可
Ⅱ.取得中国证券业协会的业务许可
Ⅲ.取得证券、期货投资咨询从业资格
Ⅳ.加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构
AⅠ、 Ⅲ 、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、 Ⅱ 、Ⅳ
正确答案： A
答案解析：
根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是取得中国证监会的业务许可；取得证券、期货投资咨询从业资格；加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构。
114/141
114
对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是（ ）。
A具有中华人民共和国国籍
B具备完全民事行为能力
C具有专科以上学历
D通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
正确答案： C
答案解析：证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：具有中华人民共和国国籍、具备完全民事行为能力、具有【大学本科】以上学历、通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试等。
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115
证券投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（ ）年以上的经历。
A1年
B2年
C3年
D5年
正确答案： B
答案解析：
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务2年以上的经历。
116/141
116
证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（ ）。
A公司证券投资咨询业务许可证明原件
B申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表
C申请注册为证券分析师的人员基本信息表
D公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明
正确答案： A
答案解析：证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料应当是公司证券投资
咨询业务许可证明复印件而非原件。
117/141
117
证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（ ）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。
A5
B10
C15
D20
正确答案： B
答案解析：证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。
118/141
118
证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在（ ）解除之日起（ ）个工作日内，通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。
A劳动合同；10日
B劳动合同；15日
C委托代理协议；10日
D委托代理协议；15日
正确答案： A
答案解析：根据相关规定，证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起10个工作日内，通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。
119/141
119
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的（ ）机制。
A审核
B复核
C质量复核
D监督管理
正确答案： C
答案解析：证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量复核机制，明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理。
120/141
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未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（ ）罚款。
A5000以上1万元以下
B5000以上2万元以下
C1万元以上2万元以下
D1万元以上3万元以下
正确答案： D
答案解析：未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。
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根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于（ ），应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。
A权益投资业务
B股票投资业务
C证券投资咨询业务
D证券业务
正确答案： C
答案解析：根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于证券投资
咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。
122/141
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按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备以下条件（ ）。
Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅱ.最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人
Ⅲ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
Ⅳ.未负有数额较大到期未偿还的债务
Ⅴ.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近5年内未受到中国证监会的行政处罚
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： C
答案解析：按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备以下条件：
1.具备3年以上保荐相关业务经历；
2.最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；
3.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；
4.未负有数额较大到期未偿还的债务；
5.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年内未受到中国证监会的行政处罚；
6.中国证券业协会规定的其他条件。
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申请保荐代表人资格，证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交
更新资料。
A1
B2
C3
D5
正确答案： B
答案解析：申请保荐代表人资格，证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。
124/141
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中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A15
B30
C45
D60
正确答案： C
答案解析：对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
125/141
125
关于证券发行后，保荐代表人的更换规定，不正确的是（ ）。
A
证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人
B
因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人
C
保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在3个工作日内向中国证监会、证
券交易所报告，说明原因
D
原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止
正确答案： C
答案解析：
保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在【5个工作日内】向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。故C选项不正确。
126/141
126
保荐代表人出现下列哪种情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（ ）。
A因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责
B因突发自然灾害未能及时参与辅导工作
C本人及其配偶待有发行人的股份
D受发行人与证券服务机构的误导，参与其提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
正确答案： A
答案解析：保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格：
1.尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题；
2.未完成或者未参与辅导工作；
3.未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽职；
4.因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责；
5.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作；
6.严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。
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发行人在持续督导期间出现下列哪种情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（ ）。
A实际盈利低于预测盈利的10%以上
B证券上市当年累计40%以上募集资金的用途与承诺不符
C关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额重大
D首次公开发行股票并上市之日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更
正确答案： C
答案解析：发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格；
(1)证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符；
(2)公开发行债券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上；
(3)首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更；
(4)首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组；
(5)上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在债券发行募集文件中披露；
(6)实际盈利低于盈利预测达20%以上；
(7)关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额重大；
(8)控股股东、实际控制人或者其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大；
(9)违规为他人提供担保，涉及金额较大；
(10)违规购买或者出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大；
(11)董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任；
(12)违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律文件，情节严重的；
(13)中国证监会规定的其他情形。
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发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（ ）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
A6
B12
C24
D36
正确答案： B
答案解析：本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。
129/141
129
按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（ ）。
A具有证券从业资格
B具备中国证监会规定的投资银行业务经历
C最近36个月无违反诚信的不良记录
D未负有数额较大到期未清偿的债务
正确答案： C
答案解析：按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备下列条件：具有证券从业资格；具备中国证监会规定的投资银行业务经历；参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；未负有数额较大到期未清偿的债务；最近24个月无违反诚信的不良记录；最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。
130/141
130
按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（ ）个月未因执业行为违法违规受到处罚。
A6
B12
C24
D36
正确答案： D
答案解析：财务顾问主办人应该具备的条件包括：具有证券从业资格；具备证监会规定的投资银行业务经理；参加证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；未负有数额较大到期未清偿的债务；最近24个月无违反诚信的不良记录；最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；中国证监会规定的其他条件。
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按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件，除了（ ）。
A已取得证券从业资格
B具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历
C具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚
D证券业协会规定的其他条件
正确答案： C
答案解析：按照《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近【3年】内没有受到监管部门的行政处罚。
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按照《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（ ）年内没有受到监管部门的行政处罚。
A1
B2
C3
D4
正确答案： C
答案解析：客户资产管理业务投资主办人的申请条件，包括已取得证券从业资格；具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚；证券业协会规定的其他条件。
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按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员，不得注册为投资主办人（ ）。
A被监管机构采取重大行政监管措施未满3年
B被证券业协会采取纪律处分未满3年
C法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期结束不满1个月
D未通过证券从业人员年检
正确答案： D
答案解析：有以下情形之一的人员，不得注册为投资主办人：不符合申请投资主办人注册的人员应当具备的条件；被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；被证券业协会采取纪律处分未满2年；未通过证券从业人员年检；尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；其他情形。
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下面关于客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的表述错误的是（ ）。
A证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务
B投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作。投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务
C同—投资主办人可以同时办理资产管理业务和自营业务
D投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告
正确答案： C
答案解析：同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。
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按照《证券监督管理条例》的要求，以下（ ）公司应当建立独立董事制度。
A经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司
B经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司
C经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司
D经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司
正确答案： A
答案解析：经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。
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按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（ ）。
A独立董事连任时间最多不超过7年
B任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事
C独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告
D出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事
正确答案： C
答案解析：独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间最多不超过6年。任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。证券公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。
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某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（ ）。
Ⅰ.因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会
Ⅱ.此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录
Ⅲ.此次董事会会议共有2/3的无关联关系的董事参加
Ⅳ.董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避
Ⅴ.此次董事会会议所作决议经无关联关系的董事过半数通过
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅴ
CⅡ、Ⅲ、Ⅴ
DⅢ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： B
答案解析：董事会会议应当制作会议记录，并且可以录音；董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。
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按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（ ）。
A董事会会议应当制作会议记录，并可以录音
B董事会会议记录应当依法保存
C出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求
D证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理
正确答案： C
答案解析：出席会议的董事和记录人应当在会议记录上签字。
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证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（ ）。
A观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准
B限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日
C担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日
D证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移
正确答案： A
答案解析：观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中【较早者】为准。
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证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（ ）。
A证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分
B分类评价每季度进行一次
C分类监管评价的评价期为上年度4月30日到本年度5月1日
D证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的清况，进行相应加分或扣分
正确答案： D
答案解析：证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为100分；分类评价每年进行一次；分类监管评价的评价期为上一年度5月1日到本年度4月30日。
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中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A.(AAA、AA、A)、B.(BBB、BB、B)、C.(CCC、CC、C)、D、E五大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（ ）。
AC级是正常经营状态的最低等级
B评价分低于60分的证券公司，定为D类公司
CB类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分
D被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司
正确答案： C
答案解析：B类BB级及以上公司的评价计分应当高于100分。
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