类别 程序文件 肇庆市大正铝业有限公司 编修日期 2009．03．01 1目的 发行日期 2009．04．01 名称 编号 版本 内部审核控制程序 DZ/QP-017 A/0 页次 1/6 验证质量/环境管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。 2适用范围 适用于本公司质量/环境管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。 3 参考文件 3.1 GB/T19001-2000 ( idt ISO9001：2000)《质量管理体系——要求》 3.2 GB/T24001-2004( idt ISO14001：2004)《环境管理体系——规范及使用指南》 3.3 DZ/QM-2009 质量/环境管理手册 3.4 DZ/QP-003 管理评审控制程序 3.5 DZ/QP-024 纠正和预防措施控制程序 4名词和定义 4.1 审核：为获得质量/环境管理体系运行情况的证据并对其进行客观评价，以确定满足质量/环境管理体系准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 4.2 内部审核：有时称第一方审核，是公司自身对产品、过程或质量/环境管理体系进行的审核。审核员通常是公司内部的,目的是通过审核，综合评价其活动及活动造成的结果符合标准的程度，并对审核中发现的不合格项采取纠正和改进措施。 4.3 外部审核：包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。“第二方审核”指由顾客或相关方或其它人员以顾客或相关方的名义进行的对供方开展的审核，目的是选择、评定或控制供方。“第三方审核”指具有一定资格并经一定程序认可的审核机构派出审核人员对组织质量管理体系进行的审核，目的是用于认证注册。 4.4 审核证据：通过观察、测量、试验或其它手段获得的支持事物存在或其真实性的数据、记录、事实陈述或其它信息。 4.5 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 4.6不合格：未满足要求。 5权责 5.1总经理 5.1.1批准组织年度内审计划和审核实施计划。 5.1.2批准内部质量/环境管理体系审核报告。 5.2管理者代表 5.2.1全面负责内部质量/环境管理体系审核工作， 5.2.2选定审核组长及审核员，并审核年度内审计划、每次的审核实施计划和内部质量管理体系审核报告。 5.3质环部 类别 程序文件 肇庆市大正铝业有限公司 编修日期 2009．03．01 发行日期 2009．04．01 名称 编号 版本 内部审核控制程序 DZ/QP-017 A/0 页次 2/6 5.3.1编写《年度内审计划》并负责组织实施。 5.3.2组织、协调内审活动的展开。 5.4内审组长 5.4.1编制、实施本次内审计划。 5.4.2编写内审报告。 6程序 6.1 年度内审计划 6.1.1根据拟审核的活动与区域的状况和重要程度，及以往审核的结果，由综合办公室主任负责策划各部门全年审核方案，编制《年度内审计划》，确定审核的范围、频次和方法，经管代审核，总经理批准。每年内审至少一次，并要求覆盖本公司质量/环境管理体系的所有要求。另外出现以下情况时由管代及时组织进行内部审核。 6.1.1.1组织机构、管理体系发生重大变化。 6.1.1.2出现重大质量事故，或用户对某一环节连续投诉。 6.1.1.3法律法规及其他外部要求的变更。 6.1.1.4在质量/环境认证证书到期换证前。 6.1.2《年度内审计划》的内容 6.1.2.1审核目的、范围、依据和方法。 6.1.2.2受审部门和审核时间。 6.1.3根据需要，可审核质量/环境体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖质量/环境管理体系全部要求。 6.2审核前的准备 6.2.1管代任命内审组长和内审组员。内审应由与受审部门无直接关系的内审员负责。 6.2.2由内审组长策划审核并编制本次《审核实施计划》，交管代审核，总经理批准。计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括： 6.2.2.1审核目的、范围、方法、依据 6.2.2.2内部审核的工作安排 6.2.2.3审核组成员 6.2.2.4审核时间、地点 6.2.2.5受审部门及审核要点 6.2.2.6预定时间，持续时间 6.2.2.7首末次开会时间 6.2.2.8审核报告分发范围、日期。 6.2.3在了解受审部门的具体情况，内审组长组织编写《内审检查表》，《内审检查表》要详细列出审核项目、依据、方法、确保无要求遗漏，审核能顺利进行。 6.2.4内审组长于内审前10天将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如无异议，应在内类别 程序文件 肇庆市大正铝业有限公司 编修日期 2009．03．01 审前3天通知内审组长。 发行日期 2009．04．01 名称 编号 版本 内部审核控制程序 DZ/QP-017 A/0 页次 3/6 6.2.5内部质量/环境体系审核员应经质量/环境体系认证培训机构的培训、考核合格后方能担任。 6.3内审实施 6.3.1首次会议 6.3.1.1参加会议人员：公司领导、内审组成员及各部门负责人，与会者签到，并由综合办公室保留会议记录，管代主持会议。 6.3.1.2会议内容：由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项，总经理讲话，动员各部门认真配合。 6.3.2现场审核 6.3.2.1内审组根据《内审检查表》对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中。 6.3.2.2内审组长需每日召开内审会议，全面了解该日内审情况，对《不符合报告》进行核对。 6.3.2.3内审时审核员要公正而又客观地对待问题。 6.3.3审核报告 6.3.3.1现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析审查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时要依据与顾客签订的合同要求，确认不合格项，并发出《不符合报告》给相关部门领导确认后，由相关部门分析原因，制定纠正措施，经审核员确认后实施纠正，审核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。 6.3.3.2审核组填写《不合格项分布表》，记录不合格分布情况。 6.3.3.3现场审核后一周内，审核组长完成《内审报告》，交管代审核，总经理批准。 审核报告内容： A、审核目的、范围、方法和依据 B、审核组成员、受审核方代表名单 C、审核计划实施情况总结 D、不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度 E、存在的主要问题分析 F、对公司质量/环境管理体系有效性、符合性结论及今后改进的地方 6.3.4末次会议 6.3.4.1参加会议的人员：领导层、内审组成员及各部门领导，与会者签到，并由综合办公室保留会议记录，管代主持会议。 6.3.4.2会议内容：由内审组长重申审核目的，宣读不符合报告，宣读《内审报告》，提出完成类别 程序文件 肇庆市大正铝业有限公司 编修日期 2009．03．01 发行日期 2009．04．01 名称 编号 版本 内部审核控制程序 DZ/QP-017 A/0 页次 4/6 纠正措施的要求及日期，公司最高领导讲话。 6.3.4.3由综合办公室发放《内审报告》到各相关部门，本次内审结果要提交公司管理评审。 7流程图 7.1内部审核控制程序流程图 DZ/LC-013 A/0 8报告和记录表式 8.1 年度内审计划 8.2 审核实施计划 8.3内审检查表 8.4不符合报告 8.5内审报告 8.6会议签到表 8.7不合格项分布表 8.8会议纪要 管理评纠正措审核报<不合格报末次会<内部体系审核不合格分布审核前准首次会实施审<内部体系审核检查 制订内审核计划 <内部审核计划> 制订年度管理体系审核计划 <年度体系审核计类别 程序文件 名称 肇庆市大正铝业有限公司 编修日期 2009．03．01 发行日期 2009．04．01 内部审核控制程序 DZ/QP-017 A/0 页次 5/6 编号 版本 内 审 检 查 表 受审部门 审核项目 审核时间 检查内容及方法 序号： 内审员 审核组长 检查记录 评估 备注 类别 程序文件 肇庆市大正铝业有限公司 编修日期 2009．03．01 发行日期 2009．04．01 名称 编号 版本 内部审核控制程序 DZ/QP-017 A/0 页次 6/6 不合格报告 报告编号： 部门 日期 □ 管理评审中□ 内审中的□ 用户或员工□ 征询、调查、检查的不合格 不合格 反馈意见 中的问题 不合格描述： 签发人签名： 年 月 日 不符合标准／文件条款号： 不合格严重性判定： □严重不合格 □轻微不合格 处理意见及时限： 确认与承诺： 签发人签名： 责任部门负责人签名： 纠正/预防措施(方案)： 受审核部门负责人： 年 月 日 对纠正或预防措施意见： 签发人： 年 月 日 纠正措施验证意见： 验证人签名： 年 月 日
□ 日常服务过程中的不合格