广东省高校及科研院所科技成果转化现状、问题及对策研究

Science and Technology Management Research. 科技管理研究2019 No. 2doi：10. 3969/j. issn. 1000 -7695. 2019. 02. 014广东省高校及科研院所科技成果转化现状、问题及对策研究刘洋，韦文求，封春生，林雄(广东省生产力促进中心，广东广州510070)摘要：近年来，广东省高校和科研院所在科技成果转化取得了显著成效，成果转化数量稳步增长，“直接转让” 成为最主要的转化方式，“技术入股”的出现使转化收益大幅提升；成果转化项目涵盖了广东省八大战略性新兴

产业领域；尽管取得了较多成效，也明显存在许多制约因素，如政策法规需要系统协调优化、高校科技成果转

化的投入不足、企业与高校供需匹配存在错位等等；最后提出了针对性的对策建议。关键词：科技成果转化；高校；科研院所中图分类号：G311 文献标志码：A

文章编号：1000 - 7695 ( 2019 ) 02 - 0091 -07Research on the Situations, Problems and Countermeasure of the Transformation of Scientific and Technological Achievements in Universities and Research Institutes in Guangdong ProvinceLiu Yang, Wei Wenqiu, Feng Chunsheng, Lin Xiong(Productivity Promotion Center of Guangdong Province, Guangzhou 510070, China)Abstract: In recent years, transformation of scientific and technological achievementsof universities and research institutes in Guangdong Province has achieved remarkable results. The number of transformation shows a steady growth. \" Direct

transfer\" has become the main way oftransfbrmation, andthe emergence of w technology invested as capital stockM has led to

a significant improvement in the overall profits ； the achievements cover eight strategic emerging industries in Guangdong

Province. Although great achievements have been made, there are still many restrictive factors. For instance, policies and

regulations still need to be coordinated and optimized ； universities insufficiently invest in the transformation of scientific and

technological achievements ； there is an imbalance between supply and demand among enterprises and universities, and so

on. Finally, some countermeasures and suggestions are put forward.Key words: transformation of scientific and technological achievements ； universities ； research institutes深入实施创新驱动发展战略，强调科技成果转

化是提高科技创新能力和经济社会发展能力重要手 段，将科技成果向现实生产力的转化作为建设创新

型国家的一项重要任务。近年来，国家对广东创新

1广东省高校和科研院所科技成果转化现状近年来，广东省高校依托自身实力和科研水平,

针对广东经济社会发展和企业转型升级的重大需求， 积极开展科学研究和成果转化，在人才队伍、科研 项目、成果产出、平台建设等方面取得了较大进步, 为创新成果转化提供了有力支撑。本文选取了广东 省内具有代表性的部分高校作为样本(包括中山大 学、华南理工大学、暨南大学、华南农业大学、南 方医科大学、广州中医药大学、广东工业大学、仲 恺农业工程学院、广东药科大学、广州大学、广州 医科大学)，以分析广东省高校的成果转化情况。此

发展寄予厚望，明确要求把广东建设成果国家科技

产业创新中心和科技成果转化中心。然而，科技成 果从实验室走向市场的路途却崎岖难行⑴。为进一

步加快广东省科技成果产业化，本文将分析广东省 科技成果转化的现状以及制约因素，并提出对策建

议，为实现优秀科技成果落户在广东、转化在广东、

见效在广东提供重要参考。收稿日期：2018 -03 -30，修回日期：2018 -06-15基金项目：广东省科技计划项目“省属科研机构创新能力综合评价体系与机制研究”(2006A070705033)；广东省科技计划项目“专业化

高水平创新创业服务团队建设”(2006B070701001)；广东省科技计划项目“广东省生产力促进中心创新创业综合服务能力建

设”(2017A070702002)92刘 洋等：广东省高校及科研院所科技成果转化现状、问题及对策研究外，广东省已建立了工业、农业、社会发展和现代

服务业四大主体科研机构（指广东省工业技术研究

为2 69& 71万元。30 000院（现已并入广东省科学院）、广东省农业科学院、

广东省科学院、广东省科技服务业研究院），并成为 广东科研院所的主要核心力量。鉴于创新成果转化

主要以工业、农业等领域为主，本文特选取广东省

25 00020 000科学院和广东省农业科学院为样本，以分析广东省

科研院所的科技创新情况。1. 1成果转化数量稳步提升2014—2016年，成果转化总量逐年提升（图1）,从 2014年的267项增加到2016年的372项，增长39.33%。15 00010 0005 00000 技术

2014^1000.002 836.47

2015^ 2016^12 094952 698.71年度0.00 6 194.27磺祐询 8 735.96©直接转让 10 643.75 11 758.09图2科技成果转化收益（2014-2016年）1.4 成果转化效率不高，但转化质量明显提升本文以“成果转化数量占当年授权发明专利数 的比例”来衡量成果转化效率，以“单个成果转化

收益”来衡量成果转化的质量。三年来，专利授权

量增幅明显，且以发明专利为主（图3）, 2016年专 利授权总量比2014年增加了 56.1%,其中，发明专

13专利许可 0直接机1

17294~163101利授权量2016年达到2 296件，与2014年（1 490

174260图1科技成果转化数量（2014-2016年）件）相比增加54.1%。从表1可知，2014—2016 年，成果转化数量相对于授权发明专利数略有降低,

成果转化效率略有下降，但单个成果转化收益有大

1.2成果转化方式发生转变2014-2016年，成果转化方式逐步从以“专利 许可”方式为主，转变为以“直接转让”方式为

主，同时，“技术入股”方式崭露头角（图1）。 2014年，以“专利许可”方式转化的共有172项,

幅提高，成果转化质量明显提升。“技术入股”方式和“直接转让”方式分别为1项 和94项，“专利许可”方式占比64. 42% ； 2016年,

以“直接转让”方式转化的共有260项，“技术入

股”方式和“专利许可”方式分别为11项和101 项，“直接转让”方式占比69. 89% ,成为目前最主 要的成果转化方式。1. 3 成果转化收益跨越式增长三年来，成果转化金额逐年攀升（图2）, 2016 年有跨越式增长，比2015年增长57. 69% ,比2014

年度辺外观专也实用新型专利心发明专利671071149092年增长111.2%。成果转化收益的大幅增长主要来源 于技术入股方式所获收益，2016年技术入股方式所

获收益达到12 094. 95万元，其次是直接转让方式获 得收益达到11 758. 09万元，专利许可方式所获收益

19516102 29610571962图3各类专利授权量对比图（2014-2016年）刘 洋等：广东省高校及科研院所科技成果转化现状、问题及对策研究93表1成果转化数量和收益的占比情况（2014-2016年）项目成果转化数量/授权发明专利数（百分比）从转化金额看，成果转化收益主要集中在农业、

新材料、生物、高端新型电子信息、LED等领域, 占比分别达到24%、24%、19%、7%、6%；八大 战略性新兴产业项目转化收益约占全部项目收益的

2014 年17.92%47.092015 年17. 18%49.962016 年16. 20%71.38单位成果转化收益（万元）1.5 成果转化项目涵盖八大战略性新兴产业68.5% （图6）,尤其在农业、新材料和LED领域,

2016年出现了井喷式增长，成果转化收益分别达到 7 339. 5万元、7 895. 1万元和2 665万元（图刀。2014-2016年，成果转化项目涉及了电子信

息、LED、新能源汽车、生物、装备制造、节能环 保、新能源、新材料、农业等领域，涵盖了广东省

八大战略性新兴产业领域范畴。从转化数量看，成果转化项目主要集中在生物、

农业、新材料、高端新型电子信息等领域，占比分 别达到24%、18%、15%、13%；其中，八大战略

性新兴产业项目数量约占全部项目数的68.2% （图 4）,尤其在生物、农业领域，2016年成果转化项目

分别达到75和105项，连续三年实现成果转化稳定

增长（图5）。其他

高端新型电子信息图6各领域科技成果转化金额分布(2014—2016 年)3%图4各领域科技成果转化项目数量分布（2014-2016年）图7各领域科技成果转化金额总体而言，目前广东省科技成果转化现状具有 以下四方面的特点：一是成果转化数量与成果产出 均实现稳步增长，但成果转化效率还有待提高。这

主要由于成果从取得到转化成功仍是一个较为复杂

的过程，涉及技术水平、产业承接能力、体制机制 等各方面的因素UY。二是成果转化从“专利许可” 方式逐步向“成果转让”和“技术入股”等方式的 转变。表明成果转化过程中伴随的成果供需双方产

图5各领域科技成果转化项目数学研合作深度和广度在不断加深。三是成果转化整

体收益的大幅提高，主要源于技术入股方式的出现，

94刘 洋等：广东省高校及科研院所科技成果转化现状、问题及对策研究以及由其带来的大规模转化收益。这主要得益于 个省部产学研结合基地、15个广东高校产学研结合

示范基地，相关学院或团队与东莞、中山、云浮、 顺德等城市的100多个专业镇实现了 “一对一”的 紧密对接，专业化的人才和技术极大地提升企业技

《广东省促进科技成果转化条例》《广东省经营性领

域技术入股改革实施方案》等政策的出台，以及高

校科研院所的积极推动和有效探索。四是成果转化 项目涵盖了广东省八大战略性新兴产业领域，实现

术创新能力，促进了地方支柱产业的转型升级和创

了科技成果与地方产业紧密结合，符合广东省重大

战略需求。新发展。(4)撬动社会资本，引进科技服务平台，开展 多种形式的成果转化与对接。一是高校主动引入各类风险资本参与科技金融

2广东省高校和科研院所科技成果转化路径和模式2. 1科技成果转化主要路径(1) 依托自有资源高校院所积极延伸科技成果 转化链，加快提升科技成果内转能力⑸。服务。如华南理工大学通过引入风投设立了规模达

2亿元的“广州华工科技股权投资基金”，以此为平 台拓展社会资本进入学校，用于学校科技成果转化

实施股权投资，加快中小企业的发育成长。二是依

近年来，中山大学、华南理工大学等7所高水 平大学，以及广东农业科学院、广东省科学院等省

托各类型线下线上相结合的技术成果交易市场与推

属科研机构，着力从建设技术转移中心、科技孵化

器、科技园等方面入手，加大对科技成果转化的直

广对接服务，如历届的高交会、广东省科技成果与

产业对接会、广东省应用科技交易博览会，以及各

类科技成果数据库、技术和知识产权交易与服务等

接投入，以快速推动科技成果转讹1。如华南理工大

学建立了国家大学科技园A类国家级大学科技园， 及中新国际联合研究院、广州现代产业技术研究院、

线上平台。三是依托各级生产力促进中心、创业服 务中心、专业镇协同创新中心、企业孵化器、投融

华南协同创新研究院、珠海现代产业创新研究院、 资机构等创新创业服务机构的线下对接服务，开展 技术转让许可、成果孵化、联合研发与产业化等形

式的成果转移转化。中山现代产业技术研究院等新型研发机构，每年有

近100项的优秀科技成果依托这些平台得到了实施 转化。(2) 加大与地方政府或企业合作，共建各类新 型研发机构，深度对接及服务地方产业技术创新

2.2科技成果转化主要模式广东高校、科研院所科技成果的转化模式大致

有自行投资转化、技术转让与许可、技术入股合作 转化、协同合作研发、技术成果引进转化。根据

需求。这是目前广东省高校和科研院所成果转化的主 要路径之一。一是依托联合共建的企业研发机构，

2014-2015年的调查数据显示，科研院所科技成果 转化形式较多以自行投资转化为主，两年合计约占

调查数量的66%,其次是合作开发约占14%；高校 科技成果转化形式主要以协同合作研发为主，两年

如工程技术研究中心、工程技术中心、企业重点实 验室等⑷，通过产学研“点”的对接，促进科研团 队的相关技术成果在合作企业直接转化，推动校企

合计约占调查数量的75%,其次是自行实施约 占 20%。(1) 自行投资转化。主要包括在附属公司自我 实施转化和团队创办企业进行投资孵化两种形式。

建立技术联盟，推动团队后续成果的持续转化。二 是依靠各类共建的新型研发机构、地方研究分院等

区域技术创新平台与科技成果转化平台，形成 “面”的辐射，实现触角前伸、重心下移，与各地

如广东省科学院下属资源综合利用所和生物资源应 用所的技术成果大多分别通过附属的广州粤有研矿

市及高新区、专业镇等产业集群进行全方位对接， 广泛推动产学研协同合作与创新成果转移转化。呵。(3) 实施人才驻派，支持地方产业的转型升级 和创新发展。物资源科技有限公司、广东广昆园蜂业有限公司进

行自我转化；中山大学直接孵化了生物医药高科技

企业——中山大学达安基因股份有限公司，华南师 范大学周国富教授团队创办了深圳国华光电科技有

以选派科技特派员入驻企业、共建校企联合研

发中心，将科学研究直接做在企业生产一线。以华 南理工大学为例，华南理工大学共派出企业科技特

派员700多名，进驻了广东21个地市500多家企

限公司，东莞理工学院离岗教师卢盛林创办了 “东

莞市奥普特自动化科技有限公司”，且年产值已达2 亿元。(2) 技术转让与许可。主要包括专利转让、技 术转让、专利实施许可、新品种生产许可等形式，

业，与行业重点企业共建了 300多个校企研发机构，

联合行业龙头企业组建了 4个产学研创新联盟、66

刘 洋等：广东省高校及科研院所科技成果转化现状、问题及对策研究952015年全省高校签订科技成果转让合同406件，合 同金额2.03亿元，分别比2011年增长57.4%和

化的政策法规，在下放科技成果使用权、处置权、

收益权等方面进行大量的改革，广东省也对《广东

48. 4% o如2015年以来，华南农业大学专利转让 省自主创新促进条例》进行了修改，出台了《广东

15件，转化收益68万元；技术转让11个，转化 省促进科技成果转化条例》，从宏观政策层面已突破

了原有很多制约科技成果转化的制度障碍，但目前

收益1 445万元，水稻品种和品种权许可实施5个,

转化收益380万元；专利实施许可13件，转化收益 256万元。(3) 技术入股合作转化。广东省髙校和科研院 所在技术入股合作转化方面进行了大量实践探索，

还有没有一部完整的关于高校产学研合作方面的法

律法规，因此在产学研合作过程中，在利益分配、

责任划分、股权分割等方面都会产生一些缺陷，导 致无法达成长期合作⑼。3. 2高校科技成果转化的投入不足当前，除广东省科学院、广东省农科院、中山

较典型的如华南农业大学通过技术入股方式与温氏

集团的合作，在促进企业科研能力与整体实力不断 壮大的同时，也促进了高校科研水平提升与人才培

大学、华南理工大学等大院大所和重点高校外，其

养模式的创新。近年来，随着广东省经营性领域技

术入股改革工作的不断深入，共促成高校、科研院

他高校、院所在科技成果转化上投入的人力、物力

相对不足。一是科研人员对成果转化投入精力不足，

所的45项技术成功通过入股合作形式转化，产生股 体现在对高校和人才的评价体系仍以论文和基金为

重。二是现有政策对从事基础学科研究和公共管理

份收益3. 26亿元。(4) 协同合作研发。主要指企业单向委托开

发、产学研联合研发等，2015年，全省高校实到科

工作人员激励不足。三是高校内部存在专业化科技

成果转化机构和管理队伍欠缺、科技成果转化管理

研经费约106. 33亿元，其中来自企事业单位的横向

科研经费19. 68亿元，占比18. 5% o近3年来，广 东高校承担企事业委托课题超过2万项，为企业解

流程有待理顺、科技成果转化资金不足等问题。四 是缺乏科技成果转化长效机制。3.3 企业与高校供需匹配存在错位一是高校与企业的目标定位不同。高校仍担负

决技术难题超过3万个，为企业带来直接和间接经 济效益超过5 000亿元。同时，在各级科技计划项 目财政资金的引导下，高校、科研院所与企业积极

着教学、科研和学科建设等重任，重视科研本身，

但对参与产学研合作，对企业服务的意识和动力不 足。同时，高校科研成果的产生大多是出于对指标

任务、考核任务、职称评定的需要，短期内科研人

开展协同合作研发，在2014、2015年广东省重大科

技专项280个项目中，省内高校、科研院所与企业

共同合作实施的有177项，占项目总数的63. 2% o员仍无法摆脱以项目、论文、成果为核心的传统主 流思想。二是校企双方对接渠道还不畅通。当前，

(5) 技术成果引进转化。主要通过与境外的研 究机构合作，将成果直接引入或共同在国内成立分 支机构进行转化。如广东省科学院焊接技术研究所

高校成果找不到“婆家”，企业有技术难题找不到

解决渠道的问题屡屡出现。因此，广东省急需建立

通过共建中国-乌克兰研究院平台作为乌克兰巴顿 一个专业化、市场化、具有权威性的科技成果交易

焊接研究所在中国的焊接技术科研开发基地和技术 转移中心，先后引进巴顿焊接技术研究所多项技术

在国内实施转化。广东省农科院先后与国际水稻研 究所等合作，引进近8 000份水稻突变体材料、实 地养分管理技术和国际香蕉种质等，培育出一批抗

平台，开展科技成果信息汇交与发布，为高校、科

研院所提供科技成果挂牌交易与公示，解决成果交

易流通与市场化定价问题。3.4 科技成果价值评估体系尚不完善一是缺乏科技成果价值评估标准。高校院所专

利技术价值的衡量涉及的因素很多，构建标准化的

稻瘟病新品种(品系)以及抗枯萎病、高产、优质

的香蕉品种等。评估体系难度较大，高校院所专利技术转移在实践

3制约广东省高校和科研院所科技成果转化的主要因素近年来，广东省高校、科研院所在加快推动科

中存在信息不对称、评估难度大等问题，大大束缚 了高校科技成果的转化效率。二是专利评估管理不 规范，评估市场不完善。专利评估工作涉及到专利

学、会计学、工程技术、市场学、法学等多门科学，

研成果转化取得了显著成绩，但在实际推动过程中，

一些制约科技成果转化的沉痫旧疾仍然存在。知识含量高，目前广东省市场上评估机构数量少，

执业人员素质参差不齐，评估中操作不规范，鉴定

3. 1部分政策法规仍需系统协调优化近年来，国家层面出台了系列促进科技成果转

不科学、数据不准确，加之专利评估组织管理也相

96刘 洋等：广东省高校及科研院所科技成果转化现状、问题及对策研究对滞后，专利交易缺乏开放性的平台，技术成果、

市场需求等信息流动慢、范围窄。一是加强项目的市场化导向，科技管理部门在

对应用研发项目的立项和顶层设计时，以企业需求

3.5科技成果转化专业人才严重不足科技成果的成功转化不仅需要科研人员的专利

为主导，以推进科技成果转移转化为核心，紧密围

绕产业发展，尤其是与新兴产业的发展紧密结合。二是高校和科研院所要完善分类考核机制，引

技术，也需要懂市场、懂经营的专门人才，而高校

科研人员本身有繁重的教学与科研压力，参与创业

的时间、精力受限，缺乏创业相关的专业知识，目 前，高校的技术转移转化成员由相关部门人员兼任 较多，无专职人员负责相关工作。同时，由于缺乏

导科技人员在教学、科研、转化方面有所侧重，加 强分工协作⑴］。积极引导应用研究瞄准国内外市场

需要，主动走向市场，提高企业委托的横向项目作

为科研绩效考评的权重。通晓技术、法律、财务、管理等知识的专业化人才, 科技成果与市场对接的渠道仍不够畅通［⑼，成果转

化没有形成规模化优势，吸引社会资本不足，有的

4.3建立多元化投入渠道，完善科技投融资体系一是设立财政性科技成果转化基金，建立面向

科技成果转化的科技项目组织机制，针对目前高校 院所科技成果技术先进但成熟度欠缺的特点，以及

高校科研院所掌握很有市场前景的技术，也很难培

育出优质的上市企业。3.6科技成果转化服务链条尚需完善一是专业化、综合性的成果转化服务平台仍较

企业不愿投入和承担风险的现状，发挥政府在支持

成果小试中试环节的关键作用，加快科技成果的熟

化和育成。二是完善成果转化的风险投资机制，发挥政府

欠缺。虽然近年来部分实力较强的高校院所寻求与 政府、企业等主体积极搭建科技信息平台、建设新

型研究机构、技术转移中心等科技成果转化平台，

基金的杠杆作用，不断吸引社会资本，鼓励有条件 的技术转移机构合作建立投资基金，分担成果转化

但受制于资源和能力，目前还是以单兵作战、点对 的风险，加快成果中试熟化，提升成果转化成功率。

4.4深入实施技术入股，建立成果转化长效机制一是进一步明确高校和科研院所（所属具有独

点服务的形式为主，未能系统整合科技成果转化的 科研力量，在服务行业全产业链升级也缺乏高位统

筹。二是成果的中试环节较为薄弱。一项科技成果 从理论到产品是一个比较漫长的过程，而科研成果

立法人资格单位）正职领导的技术入股事项，可以

参照《广东省经营性领域技术入股改革实施方案》

的规定办理，通过审批方式解决高校和科研院所正

成熟度低，中试阶段是最难也是最关键的阶段，该 阶段所需要的投入远大于科研阶段，科研成果完成

职领导技术入股问题，发挥领导干部在科技成果转 化中的示范作用。单位一般也没有能力投入，由于存在比较大的技术

和市场风险，企业的投入意愿也明显不足。二是进一步完善公益性科研机构技术入股办企 业等具体办法，探索“技术成果+自有资金”协同 参股的转化模式，允许高校和科研单位经批准使用

4优化广东省科技成果转化的对策建议4. 1加强政策宣传解读，完善配套措施和细则财政性资金形成的固定资产（指研发过程中购置的

一是继续加强对《广东省促进科技成果转化条 例》、《关于进一步促进科技成果转移转化的实施意 见》等政策的宣传，强化科研人员对政策的理解和

专用机器设备）和自有资金开展与科技成果转移转

化相关的对外投资行为，不断形成利益纽带、建立 长效机制。认识。督促有条件的高校、科研机构研究制定本单 位成果自主处置权、技术入股等相关细则和操作规 程E】，推广先进经验和做法。4.5 强化科研机构核心作用，深化产学研协同创新

一是充分发挥科研机构贴近市场、贴近产业的

优势，积极强化省属科研机构在科技成果熟化、产

业化中的关键作用与服务能力，大力推进科研机构 和高校在科技成果转化过程中的分工协同与合作，

二是在职务科技成果等无形资产的处置和收益

权、股权和分红激励等方面加快制定具有可操作性

的指引性文件；理清各种政策之间的关系。系统协 探索建立广东省高校和省属科研机构成果共享与协

同转化的模式机制，打通应用基础研究到成果产业

调，全面统一国资、纪检、财政、税务、审计等部 门对现有政策的认识和理解⑴】，避免出现相互矛 盾、相互抵触、无法实施的情况，对目前政策还涉 及不到的模糊问题，可以考虑实施负面清单制度。

4.2强化科技研发导向，提高成果质量和成熟度化的快速通道，缩短成果转化周期。二是在广东省“三部两院”产学研合作的基础 上，继续深化产学研协同创新，强化政策扶持与引 导，鼓励高校、科研机构和企业形成持续稳定长久

刘 洋等：广东省高校及科研院所科技成果转化现状、问题及对策研究97的合作关系，积极推广“资金+技术”、“管理+技

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科技创新效率比较[J]・广东科技，2017(8)： 61 -62, 73.[6] 杨忠泰.实现“科技成果转化模式”向“技术创新模式”战略转变的

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互通。继续加强广东省重大科技成果转化数据库平 台建设，完善科技成果信息共享机制，加强科技成 果数据资源开发利用，向社会提供符合用户需求的

示[J].中国科技信息,2016(22)： 90-92.作者简介：刘洋(1984—)，女，湖北黄石人，产业研究室副主任/ 副研究员，主要研究方向为区域创新研究、区域产业研究、科技管

理研究；韦文求(1981-),男，安徽太湖人，项目经理/助理研究 员，主要研究方向为区域创新与科技管理；封春生(1983-),男， 湖南衡阳人，中级经济师，主要研究方向为科技创新管理；林雄

(1969-),男，广东潮州人，产业研究室主任/研究员，主要研究方

精准科技成果信息。参考文献：[1]张坍.浅谈新形势下科技成果转化的挑战与机遇[J].中国教育学

向为区域创新研究、区域产业研究。刊，2017(S1)： 29-31.