审核项 审核要点 审核内容 石化企业HSE管理体系审核细则一审核（140分） 审核方法 评分细则 审核依据 G W F G W F C E C E H H 策核；市划分 305.3.1策划内a）策划年度内部审核L查阅地区（专业）公司、专业经营单L未制定年度内审方案，不得分。 位年度审核方案。 部审核方方案，10分。 案，编制审核计划。体系内审，并明确了方法、范围、依据、审核员等，得5分。 《中国石化HSSE检查监督2.方案包括每年至少开展一次覆盖全要素的管理规定》 （30分） 2.方案包括每年至少开展一次覆盖全要素的体系内审，以及对重点要素开展专项审核，并明确了方法、范围、依据、审核员等，得10分。 b）针对具体审核实L查阅地区（专业）公司、专业经营单L审核组未编制审核计划；审核员未编制个人施，编制内审计划,10位内部审核计划。 审核计划，不得分。 分。 G W F C E H 2.审核计划包括了审核目的、范围、审核分工、进度安排等内容，基本与实际相符，分工未出现较大遗漏/冲突，得6分。 3.审核员个人审核计划包括了何时查、去哪查、找谁查、如何查、查什么等内容，基本与实际相符，个人审核分工未出现较大遗漏/疏忽，得8分。 3.审核计划项目健全，组织合理，实施充分有效，得10分。 C）组织编制审核标准L查阅地区（专业）公司审核标准（细L未编制审核标准，不得分。 则）。 （细则）,10分。 2.审核标准未结合地区（专业）公司实际完善，得6分。 G W F C E H 3.结合地区（专业）公司实际，组织编制审核标准，得10分。 审核实施5.3.2审核组a）按照审核程序组织1 不得分。 1.《中国石化.抽查地区（专业）公司、专业经营单位L无领导及要素主管部门负责人参与，G W F C E H （70分） 织， 30分。 现场审核，10分。 领导及要素主管部门主管领导参与审核情况。 HSSE检查监督管理规定》 2.主要要素主管部门负责人不齐全，得6分。 2 .领导及要素主管部门主管领导参与审核，为合格。 3.领导及要素主管部门主管领导参与审核，得10分。 b）及时开展专项审核，1.未对重点要素、专项工作策划专项审核，不L抽查地区（专业）公司专项审核情况。 10分。 2.对重点要素、专项工作策划专项审核并得分。 实施，为合格。 2.组织部分要素的专项审核,得6分。 3.以绩效为导向，策划并实施专项审核，得10分。 .抽查参加本年度审核的5名本专业内L样本合格率V60%,不得分。 C）审核组成员专业覆1 审员。 盖全面，能力满足要求，10分。 2 .已参加内审员培训，取得相应资格，为合格。 2.60%W样本合格率＜90%,得6分。 3.样本合格率290%,得10分。 5.3.3审核过a）审核内容应与计划L查阅地区（专业）公司、专业经营单位L审核报告内容不全，或全要素审核未形成专程（10分） 审核计划，或相关专业专项审业审核分报告，不得分。 保持一致,做到要素全审核报告、核报告和审核计划。 覆盖，10分。 2.审核报告内容合格，全要素审核未形成专业2.审核报告内容涵盖审核计划要求，做到审核分报告，得6分。 所有部门、专业经营单位全覆盖、要素全覆盖，且形成专业审核分报告为合格。 3.审核报告内容合格，全要素审核形成专业审核分报告，得10分。 G W F C E H 不源整关犍花及0(>5.3.20.4a）审核不符合开展溯L查阅地区（专业）公司、专业经营单位L存在2项严重不符合或2类共性、重复性1.《中国石化HSSE检查监督内部审核、外部审核和相关专业专项审问题未开展溯源分析的，不得分。 源分析，10分。 核不符合项清单，对严重不符合、共性问题和重复性问题，从职责、制度、能力、2.存在1项严重不符合或1类共性、重复性资源、考核等做到问题溯源分析找到管问题未开展溯源分析的，得6分。 理根源，为合格。 管理规定》 G W F C E H 3.对严重不符合、共性问题和重复性问题均按要求溯源分析找到管理根源，得10分。 L查阅公司内部、外部审核不符合项清1.2项不合格，不得分。 单，抽3项不符合溯源分析记录。按照五个回归或其他方式溯源，与实际相符，2.2项合格，得6分。 为合格。 符用改fflom b）制定并落实整改措施，10分。 果应 分） 分。 G W F C E H 3.全部合格，得10分。 1.2项不合格，不得分。 L查阅地区（专业）公司、专业经营单位2.2项合格，得6分。 内部、外部审核不符合清单3项（样本同上）不符合的整改。 从完善职责、修订制度、提升能力、优化3.全部合格，得10分。 投入等方面制定整改措施且合理，并现场验证实施，为合格。 G W F C E H 5.3.5内审结a）对HSE体系内审得1 .查阅企业HSE体系内审报告、专项审L对HSE体系内审中得分较低的重点要素未分较低重点要素，开展核材料。 用。（10溯源分析，系统整改，2 .企业以绩效为导向，对HSE体系内审并开展专项审核，10中得分较低的重点要素从体系溯源、系2.对HSE体系内审中得分较低的重点要素开统整改，并开展专项审核为合格。 展溯源，但未进行专项审核，得6分 G W F C E H 从体系进行溯源，也未开展专项审核，不得分。 3.对HSE体系内审中得分较低的重点要素从体系溯源，并开展专项审核。得10分。 长战承,商运审分和分承)()4053.6地区（专a）.《中国石化建立承（分）包商HSEL查阅地区（专业）公司HSE审核策划1.未开展承（分）包商HSE体系审核，不得1 业）公司每年体系审核机制,制定承方案、审核报告、审核细则、合同及附件、HSE管理体系分。 选取部分长（分）包商审核方案，HSE等资质证书。 手册》 2.制定方案或纳入地区（专业）公司年度审核期和战略承10分。 2.抽查1-3个长期/战略承（分）包商（承2 .《石油工程公方案，能三年内实现审核全覆盖，得10分。 （分）包商运商）和维保单位审核及结果应用情况。 司HSE管理体（承运商）开制定承（分）包商审展审核。 b）（40分） 核细则，10分。 系手册》 G W F C 1.未制定承（分）包商HSE审核细则，不得分。 G W F C 2.承（分）包商HSE审核细则没有针对性，得6分。 3.结合承（分）包商实际，制定审核细则，得10分。 C）规范实施承（分）包商审核， 部期略包商核分 d）将承（分）包商审核结果纳入承包商业绩评价和准入管理，10分。 11.未按方案对长期/战略承（分）包商（承运商）和维保单位开展HSE审核，不得分。 2.对部分长期/战略承（分）包商（承运商）和维保单位开展HSE审核，得 6分。 3.按照实施方案对长期/战略承（分）包商（承运商）和维保单位开展HSE审核，得10分。 L未将承（分）包商审核结果作为承（分）包商业绩评价和准入管理的依据，不得分。 110分。 G W E C 2.均纳入业绩评价和准入管理，并兑现，得10分。