我国碳排放权交易试点经验及工作启示

摘要：始于2013年启动的7个试点碳市场取得了碳排放总量和强度双降趋势的效果，积累了人才和经验。

当前，试点碳市场深入开展碳排放权交易试点，全国统一碳市场建设工作井然有序，通过梳理7个试点確市场的 发展现状，总结有益试点经验，建议从制度保障、能力建设、创新服务、稳定试点与全国碳市场关系等方面加强建

设全国统一碳市场。关键词：试点碳市场；试点经验；全国碳市场；建设启示中图分类号：F062.2; X196 文献标志码：A文章编号：1674-0912（ 2019）10-0020-052019年4月，生态环境部发布《碳排放权交易管

理暂行条例（征求意见稿）》，标志着中国碳市场由区

度,将控排企业的覆盖范围从行政区域内直接与间接 排放1万t（含）以上的单位扩大至直接与间接排放总

域试点到全国统一迈出重要一步。征求意见稿在吸收 区域碳市场试点经验基础上，对全国碳市场的参与主 体、登记、交易、核查、清缴、监督和惩戒等方面做了方

量5 000 t（含）以上的重点排放单位，控排企业大幅增

加。北京碳市场是7个试点碳市场中控排企业数量最 多、类型最丰富的一个，也是首个实现跨区域交易的 试点碳市场,2014年与河北省承德市首度实现跨区域

向性规定，这标志着全国碳市场有了基础性制度支撑。为落实“十二五”规划关于逐步建立国内碳排放

碳排放权交易，当前正积极推进京蒙跨区交易。权交易市场的要求，国家发展改革委于2011年10月 印发《关于开展碳排放权交易试点工作的通知》，批准

1.2上海碳市场依托上海环境能源交易所为交易平台,2013年

北京、上海、重庆、天津、广州、深圳、湖北等7省市开展 碳交易试点工作。2013年第一^试点碳市场启动后

11月26日开市以来，完成配额成交量约1 461万t,

成交金额约3.82亿元，当前控排企业368家,共有超 过600余家各类交易主体参与。目前已纳入了钢铁、电

1年内,7个试点碳市场全部启动。6年来，试点碳市场

从制度设计、效果保障、能力建设、创新服务等方面为

力、化工、建材、纺织、航空、水运、商业宾馆等27个工 业和非工业行业的重点排放企业参与试点。上海碳市 场试点具有“制度清晰、市场规范、管理有序、减排有

全国碳市场建设提供了丰富借鉴，通过梳理7个试点 市场的发展状况，总结经验，探讨对全国统一碳市场 的建设启示。效”的特点，连续5年实现了百分百履约。1.3天津碳市场1我国试点碳市场发展现状截至2019年8月21日，北京、上海、天津、重庆、

依托天津排放权交易所为交易平台，2013年

12月26日正式启动交易以来，完成配额成交量约700 t,

成交金额约0.93彳乙元，当前控排企业107家。天津市

广州、深圳和湖北等7个碳市场配额累计成交2.69亿t, 成交金额55亿元，现有纳入控排企业2 939家。是唯一同时参与了低碳城市、温室气体排放清单编制

1.1北京碳市场依托北京环境交易所为交易平台，自2013年11月

及区域碳排放权交易试点的直辖市。配额发放方面， 电力热力行业按照基准法分配配额，钢铁、化工、石化、

28日开市以来，完成配额成交量约1 241万t,成交额

油气开采类企业统一采用历史法，再结合企业当年实 际产量予以确定。纳入标准方面,2009—2013年年度 排放二氧化碳2万t以上的企业或单位成为控排 主体。7.18亿元,当前控排企业903家,参与交易的各类主体

超过1 000家。2016年,北京加大了温室气体排控力作者简介：杜灵（1982-）,男，重庆丰都人，硕士，中级经济师,亍向：金融学。F2019 Vol.12.No.10J我国碳排放权交易试点经验及工作启示1.4重庆碳市场依托重庆联合产权交易所集团为交易平台,2014 年6月19日正式启动交易以来，完成配额成交量约

当前控排企业769家，涉及11个行业。2014年8月8

日，国家外汇管理局正式批复同意境外投资者参与深

圳碳排放权交易，深圳碳市场成为国内首家获准引进 境外投资者的市场。895万t,成交金额约0.3亿元，当前控排企业199家，

共有近400家各类交易主体。纳入的排控企业主要集 中在电解铝、电力、铁合金、电石擬碱冰泥、钢铁等高

1.7湖北碳市场依托湖北碳排放权交易中心为交易平台，自2014 年4月2日开市以来，完成配额成交量约6 223万t,

耗能行业，将2008-2012年任一年度排放量达到2万t

二氧化碳当量的工业企业纳入配额管理,配额实行免

成交额12.39亿元,当前控排企业344家，参与交易的 各类主体超过6 000家，包括国内投资机构、个人和合 格境外投资者，形成了多元主体参与的市场体系。控 排企业纳入标准是湖北省行政区域内年综合能源消

费分配。1.5广东碳市场依托广州碳排放权交易所为交易平台,2013年

12月19日正式启动交易以来，完成配额成交量约 1.12亿t,成交金额约17.45亿元,当前控排企业249家

和39家新建项目企业。就配额成交占比看，广东碳市

费量6万t标煤及以上的工业企业，是纳入门槛最高 的试点碳市场，覆盖的碳排放占全省比重较大。湖北 碳市场注重配额分配灵活可控,采用“一年一分配,一

场是第一大碳市场，配额成交量为7个碳市场成交总 量的41.84%,成交金额占比31.72%。《广东省2018年 度碳排放配额分配实施方案》显示,2018年度纳入碳

年一清算”制度,能够及时调整市场供需关系，对未经

交易的配额采取收回注销的方式,确保市场供需平衡。排放管理和交易范围的行业企业标准是电力、水泥、钢 铁、石化、造纸和民航6个行业中，年排放2万t二氧

2试点经验2.1政策制度建体系7个试点碳市场所在地省市政府以省（市）政府令

形式出台了碳排放权相关管理办法,省市发展改革委

化碳（或年综合能源消费量1万t标准煤）及以上的企

业。另外,2015年3月9日，广东碳市场率先实现

CCER线上交易，构建起了以CCER补充碳排放配额

履约机制。发布了配额分配管理办法或者方案,交易场所制定实 施了交易、结算、风控和信息管理等业务规则，系列配

1.6深圳碳市场依托深圳排放权交易所为交易平台，全国第一家

套制度（表1）是试点碳市场顺利运行的重要保障，有 利于明确政府、核查机构、交易所、控排企业的责任,规 范参与主体行为。启动碳排放权交易，自2013年6月18日正式启动以 来，完成配额成交量约5 101万t,成交金额约1293亿元,

表1各试点碳市场配套制度试点省市北京管理办法北京市碳排放权交易管理办法（试行）（京政发[2014114 号）核査规定交易规则《北京市碳排放报告第三方核査程序指南》《北京环境交易所碳排放权交易规则（试行）》上海上海市碳排放管理试行办法（沪府令10号）《上海市碳排放核査工作规则（试行）》《上海环境能源交易所碳排放交易规则》《天津市碳排放权交易管理暂行办法》（津政办发天津[2018112 号）《企业温室气体排放核算方法与报告指南》《天津排放权交易所碳排放权交易规则（暂行）》《重庆联合产权交易所碳排放交易细则（试行）》《重庆市碳排放权交易管理暂行办法》（渝府发《重庆市企业碳排放核査工作规范（试行）》重庆[2014J17 号）广东《广东省碳排放管理试行办法》（粤府令第197号）《企业碳排放信息报告与核査的 实施细则》《广州碳排放权交易中心碳排放配 额交易规则》《深圳市碳排放权交易管理暂行办》（深圳市人民深圳政府令第262号）《组织的温室气体排放核查规范《深圳排放权交易所现货交易规则（暂行）》及指南》《湖北省碳排放权管理和交易暂行办法》（湖北省《湖北省温室气体排放核査指南（飾）》湖北《湖北碳排放权交易中心碳排放权交易规则》人民政府令第371号）再生资源与循环经济

F2019 年/第 12 */* 10 期/di我国碳排放权交易试点经验及工作启示2.2处罚措施保效果开展碳排放权交易试点的目的是推动运用市场 机制以较低成本实现2020年我国控制温室气体排放 行动目标,加快经济发展方式转变和产业结构升级。

具体的经济惩戒；深圳次之，“按照违规碳排放量市场 均价的3倍予以处罚”，但“碳排放量市场均价”未说明 计算依据;天津、重庆的处罚措施相对薄弱，以“不享受

扶持政策、不得参加评先评优活动”为处罚。处罚措施

2 939家控排企业参与碳市场试点，负有履行报告、按

规定接受核查、年终配额清缴等义务。通过梳理控排 企业违规处罚措施（表2）,对比了试点省市对控排企 业未履行报告义务、未按规定接受核查和未履行配额 清缴义务等3种违规行为的处罚措施。分析发现，北 京、上海、广东和湖北的处罚措施清晰,对违规行为有体现到了履约效果上，北京、上海、广东和湖北碳市场 在2017年.2018年出现过连续三年或连续四年100%

履约的表述,而深圳、天津和重庆碳市场未见此类表 述。因此，违规处罚措施清晰、具体，有助于提高参与主

体的规范性。表2控排企业违规处罚措施试点省市北京上海未履行报告义务未按规定接受核查未履行配额清缴义务按照市场均价的3倍以上5倍以下对该单位超岀其配额

处3万元以上5万元以下罚款处3万元以上5万元以下罚款处以1万元以上5万元以下的罚款许可范围的碳排放总量（未履约排放量）予以罚款处以1万元以上3万元以下的罚款处以5万元以上10万元以下罚款天津3年内不得优先享受循环经济、节能减排相关扶持政策3年内不得享受节能环保及应对气候变化等方面的财政补助资金;3年内不得参与各级政府及有关部门组织的节能环保及应对气

重庆候变化等方面的评先评优活动;配额管理单位属本市国有企业的,将其违规行为纳人国有企业领导班子绩效考核评价体系处1万元以上3万元以下罚款广东处1万元以上5万元以下罚款下一年度配额中扣除未足额清缴部分2倍配额，并处5万元罚款深圳5年内不得取得本市任何财政资助;管控单位为国有企业的,相关国资监管机构应当将碳排放控制责任纳入国有企业绩效考核评价体系;按照违规碳排放量市场均价的3倍予以处罚对其下一年度的配额按上一年

按照当年度碳排放配额市场均价，对差额部分处以1倍 以上3倍以下，但最高不超过15万元的罚款，并在下一 年度配额分配中予以双倍扣除湖北处1万元以上3万元以下的罚款度的配额减半核定2.3能力建设夯基础有利于提高碳市场的流动性。试点碳市场多以研讨 会、沙龙、交流会等形式组织投资者、核查机构、咨询

2016年，试点碳市场相继成立全国碳市场能力建

设（北京、上海、天津、重庆、广东、深圳和湖北）等7个

机构等征集整改意见，让碳市场更接地气儿。交易所 积极协调机构投资者对控排企业的实地调研,促进控 排企业和碳资产管理机构密切沟通,促成控排企业和

中心，7个碳市场能力建设中心以各省市政府应对气 候变化主管部门、交易所、咨询机构为主，对控排企业 代表进行了碳排放权配额申报、报告、核查、交易、碳

碳资产管理机构双赢。碳市场控排企业碳市场能力提升,有助于提高参

资产管理，以及创新业务等碳市场能力建设培训。培

训集中在2013—2015年试点碳市场运营初期,培训内 容多体现为如何申报和报告配额数量,配合核查工作

与积极性和主动性，申报和报告排放数据更准确，交

易目的性更强,碳资产管理更符合企业自身需要。

要点，操作使用碳排放权配额注册登记系统和交易系 统,如何享受碳市场创新业务红利等。深圳碳市场累

2.4创新服务促发展创新是市场发展永恒的主体,试点碳市场没有墨

计培训市场人员超过4 000人次；湖北碳市场组织培 训会40余场,累计培训3 000余人次,参训学员覆盖

守成规，不局限于碳排放权配额现货交易，而是向市

场提供了碳排放回购、质押融资、借碳、远期、碳基金、 林业碳汇精准扶贫等一系列创新举措,既满足了市场 主体需要，又活跃了碳市场（表3）。同时，试点碳市场

15个国家、7大排放行业a；重庆碳市场组织培训会、

研讨会约20场，累计培训约2 000人次。北京和广东 等试点省市于2016年调整了控排企业名录，大幅增加 了控排企业数量,并对新纳入行业控排企业进行了针

向周边省市辐射，江苏、安徽、湖南、贵州、内蒙古、山 西、河北等省市不是试点省市，但与邻近的试点碳市

对性培训。多数试点碳市场对机构和个人开放,是试点碳市

场有深入合作和交流，对提高当地碳意识，优化碳市

场生态奠定了基础。场非常重要的参与者，投资者犹如碳市场的“鲍鱼”，

F2019Vol.12.No.10/我国碳排放权交易试点经验及工作启示表3试点碳市场创新举措试点省市

创新举措____________________________________________________________

北京推出中碳指数产品、碳排放权配额回购融资、碳配额场外掉期等业务m _________________________________________________________

上海连通上海清算所高效率清结算;推出碳配额远期、借碳、碳资产质押等创新业务天津面向市场主体提供碳中和、碳资产开发和节能减排综合服务重庆 推出碳配额质押融资服务，实现了 5 000万元碳配额质押融资;提供配额冻结解冻服务,完成5笔,合计约315万t配额冻结服务。广东第一个推出碳配额在线质押融资产品，第一个形成碳交易法人账户透支产品;完成了国内首宗互换型碳交易叫~~与兴业银行合作推出国内首笔绿色结构性存款业务;设立国内首支碳基金——嘉碳开元基金;完成国内首单跨境碳资产回购交易； 深圳_________与中国银行、兴业银行、江苏银行3家银行共同签订碳金融战略合作协议挖掘融资市场功能，与多银行签署了 1 200亿元的碳金融授信，累计吸引了 5支1.2亿元碳基金入市,并率先开展碳资产托管和碳

湖北质押贷款业务，累计规模分别超390万t和15亿元;积极探索基于碳市场的生态扶贫模式，推动128个农林类项目开发，其中农村户用沼气项目53个，预计每年可为贫困地区增收近千万元叫 3全国碳市场建设工作启示2017年底,国家气候主管部门宣布全国碳市场正

式启动叫2018年,确定上海承建国家碳排放权交易系 统职能，湖北承建国家碳排放权注册登记系统职能；

体的肯定,不过碳配额质押融资、远期、回购、场外掉期 等碳金融创新业务规模不大，相对于碳配额55亿元成

交额占比小，市场主体参与比例还不高。但不意味着 过度的金融创新有利，毕竟碳市场是政策性市场,配套

2019年，《碳排放权交易管理暂行条例(征求意见稿)》

正式公布，国家碳排放权交易系统完成招标。全国碳

的创新金融服务应以应对气候变化为目标,绝大部分

控排企业工作重心是完成履约任务，不谋求通过碳交 易能盈利多少，至多算是企业收益的微量补充。而像

市场正式开市越来越近,鉴于地方试点碳市场经验,有

以下工作启示。减排工程、生态扶贫、农林项目开发、综合能源管理等

3.1制度保障明确核查机构、交易机构、控排企业的责任，违规 行为应受到惩戒,力促实现降低碳排放总量和强度的

创新服务应积极支持，建议纳入全国碳市场综合管理， 出台具体措施予以鼓励发展。3.4试点与全国关系试点碳市场做出了有益探索，包括纳入行业、门 槛、政策制度，积累了人才和经验，做了些开创性工作，

目标。碳排放权交易工作协调机制、碳排放权配额分

配标准和方法、核查工作技术指南、交易规则、注册登

记规则等具体配套指导文件应充分广泛征求意见建 议，早准备,早推出，在实施一段时间后根据市场效果

实现了碳排放总量和强度双降趋势，过程发现的问题 对全国碳市场设计和建设有非常重要的借鉴作用。国

应调则调。制度体系是全国碳市场建设工作的基础，

家主管应对气候变化部门慎重处理试点碳市场与全

全面、有执行力、均衡的制度体系才能支撑起健康的全 国统一碳市场。国统一碳市场关系,毕竟试点碳市场配额已累计成交

约55亿元,市场主体投入了真金白银。建议保持试点 碳市场现有状态,待全国碳市场稳定运行之后,充分调

3.2能力建设碳市场能力建设没有终点。7个试点碳市场状态 可以说是全国碳市场的缩影，反映出地域差异、区域经

研征求相关主体意见，探索试点碳市场独立运行或是 相关地方配额折算为全国碳市场配额。济和结构的不平衡状况下碳市场的表现，有纳入门槛

综上,我国统一碳市场建设受到了国内期待和发 达国家的关注，但市场的建设和成熟不是一朝一夕之

较低的北京、深圳，也有纳入门槛偏中的广东、重庆、天

津，以及门槛较高的湖北。能力建设是试点碳市场很 重要的有益尝试,建议全国碳市场通过开展多种形式

事,做好制度保障、配套设施、能力建设等基础工作,才

能促使市场长久稳定健康发展。的能力建设,为控排企业和核查机构培训、储备碳排放 工作相关人才，建立AB角，避免控排企业人员流动造

成碳排放相关工作断档,进而为控排企业碳排放配额

参考文献[1 ]程晖.北京碳排放权交易市场为何居于全国前列:定位淮创新多

[N].中国经济导报,2019-01-24.[2]卜凡.迈向全国碳市场广东试点有先发优势[N1.21世纪经济报

报告、核查、配额管理奠定坚实基础。3.3创新鼓励试点碳市场推出了一些创新服务,受到了市场主

道,2018-04-29.⑶史乐蒙.先行先试\"湖北经验”领跑碳交易市场【N).期货日报，再生资源与循环经济

了2019年/第12卷/第1()期/废旧轮胎热裂解残渣资源化利用工艺研究进展废旧轮胎热裂解残渣资源化利用工艺研究进展^葛瀚文，董慧欣，苏冠蓉，韩文骐，高宇，王许云(青岛科技大学化工学院，山东青岛266042)摘要：废旧轮胎的处理在交通与环保领域一直是世界重大课题。我国作为轮胎生产及使用大国，对废旧轮胎

热裂解残渣资源化利用，研究从中回收可用于轮胎橡胶增强剂的炭黑工艺，一直备受关注，分析国内外废旧轮胎 热裂解残渣提纯技术研究进展，总结环境友好及利润率高的几种工艺，通过分析我国废旧轮胎处理产业的发展 现况，从环保方面对老旧工艺提出了建议。关键词：炭黑提纯；废旧轮胎；热裂解；回收；环境中图分类号：X705 文献标志码：A 文章编号：1674-0912(2019) 10-0024-04随着社会经济的发展和社会汽车保有量的增加， 加热橡胶补强炭黑制备提纯、酸洗一过滤一表面处理

废旧轮胎作为一种固体废弃物带来各种环境问题IT。

提纯工艺、磁选一粉碎一活化一造粒一干燥提纯工

热裂解是废旧轮胎有效资源化利用的重要途径。热裂 艺、酸洗一碱洗一超声除灰脱硫炭黑再生提纯、表面 解过程中产生大量以炭黑和无机填料为主要成分的 改性热裂解炭黑改性提纯等热裂解炭黑提纯技术.得

残渣叫炭黑是轮胎生产中的重要原料,大量的废旧轮

出了适宜于我国国内废旧轮胎产业发展的技术建议。胎热解残渣的资源化利用不彻底，一方面存在着严重 的环境污染，另一方面也存在资源的浪费叫因此，对

1废旧轮胎回收产业国内发展现况残渣的利用及其附加值的提升，是目前的一个工业 我国是世界轮胎生产大国，近年来随着生产量的

问题。不断增加，也推动了废旧轮胎回收产业的不断发展。 废旧轮胎热解残渣提纯技术的探索不仅可以解

自2011年以来，我国轮胎回收率快速增长，在2011—

决废旧轮胎的二次污染问题，而且对发展循环经济， 2018年,上升近15%,如表1所示。同时，废旧轮胎处

建立节约型社会具有重大意义1\"。主要讨论无氧微波

理量激增近30%同。如何做到绿色环保处理废旧轮胎2018-11-15.[EB/OL]. 2017-12-20. http : //www . h2o-china. com/news/

[4]张勇，李高，孙桢•全国碳排放交易体系启动工作新闻发布会view?id=268212&page=.Experience and enlightenment of the pilot carbon market in ChinaDU Ling(Chongqing United Property Right Exchange Group Co., Ltd., Chongqing 401121, China)carboAbstract:n emissions, Starting and alsoin 2013, gained seven a lot pilot in talents carbon andmarkets working have experience. achieved Atthe preseeffect nt, ofthe double-decline seven pilot carbon trend marketsin total are carryi ng out carbon emission trading pilot projects in depth, and the construction of the national unified carb on market is well-ordered. By sorting out the development status of seven pilot carbon markets and the beneficial pilot experienee, the suggestions were made to strengthen the construction of the national carbon market in the aspects of system guarantee,seven pilot capacity carbon markets.building, innovative service, stabilizing the relationship between the national carbon market and the Keywords: pilot carbon market; pilot experienee; National Carbon Markett; enlighte nment from construction(收稿日期2019-08-23)基金项目：青岛科技大学大学生创新计划项目作者简介：葛瀚文(1999-),男，山东日照人，本科生，主要从事废旧轮胎回收工艺研究

通讯作者：王许云(1971-),女，山东高密人，工学博士，教授，副院长，专业方向：化学工程。F2019 Vol.12.No.10j